Εκσυγχρονίστε και αναβαθμίστε τη ψηφιακή υποδομή του λογιστικού σας γραφείου!

Μάθετε περισσότερα

Ο φορολογικός σας σύμβουλος! Αποκτήστε πρόσβαση στη γνώση από €8,33/ μήνα.

Μάθετε περισσότερα

Ν. 3606/2007

Ανώνυμες εταιρείες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών (Ν. 3606/2007)

Τελευταία κωδικοποίηση με:

Ν. 4474/2017 (ΦΕΚ Α 80/7-6-2017) Προσαρμογή της ελληνικής νομοθεσίας στις διατάξεις της Οδηγίας (ΕΕ) 2015/2376 και άλλες διατάξεις.

ΝΟΜΟΣ ΥΠ’ ΑΡΙΘΜ. 3606

ΦΕΚ Α 195/17-8-2007

Αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και άλλες διατάξεις.

Ο ΠΡΟΕΔΡΟΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ

Εκδίδομε τον ακόλουθο νόμο που ψήφισε η Βουλή:

ΜΕΡΟΣ ΠΡΩΤΟ

ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α'

ΟΡΙΣΜΟΙ ΚΑΙ ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ

Άρθρο 1. Σκοπός
Άρθρο 2. Ορισμοί
Άρθρο 3. Πεδίο εφαρμογής
Άρθρο 4. Επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες και παρεπόμενες υπηρεσίες
Άρθρο 5. Χρηματοπιστωτικά μέσα
Άρθρο 6. Επαγγελματίες πελάτες
Άρθρο 7. Πελάτες που μπορεί να αντιμετωπίζονται ως επαγγελματίες
Άρθρο 8. Παροχή επενδυτικών υπηρεσιών και άσκηση επενδυτικών δραστηριοτήτων

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Β'

ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΑΕΠΕΥ

Άρθρο 9. Άδεια λειτουργίας και μητρώο ΑΕΠΕΥ
Άρθρο 10. Μετοχικό κεφάλαιο ΑΕΠΕΥ
Άρθρο 11. Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ
Άρθρο 12. Οργανωτικές απαιτήσεις ΑΕΠΕΥ
Άρθρο 13. Συγκρούσεις συμφερόντων
Άρθρο 14. Πιστοποίηση
Άρθρο 15. Διαδικασία διαπραγμάτευσης και οριστικοποίηση των συναλλαγών σε ΠΜΔ
Άρθρο 16. Μέτοχοι ΑΕΠΕΥ με ειδικές συμμετοχές
Άρθρο 17. Πρόσωπα που διευθύνουν ΑΕΠΕΥ
Άρθρο 18. Οικονομικές Καταστάσεις και τακτικός έλεγχος ΑΕΠΕΥ
Άρθρο 19. Συμμετοχή σε εγκεκριμένο σύστημα αποζημίωσης των επενδυτών
Άρθρο 20. Προσωρινή αναστολή άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ
Άρθρο 21. Ανάκληση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ
Άρθρο 21Α. Μεταφορά συμβάσεων παροχής επενδυτικών υπηρεσιών [1]
Άρθρο 22. Ειδική εκκαθάριση ΑΕΠΕΥ [1]
Άρθρο 23. Καταβολή ποσού σε πελάτη υπό εκκαθάριση ΑΕΠΕΥ
Άρθρο 24. Σχέσεις με τρίτες χώρες [1]

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Γ

ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ ΤΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ

Άρθρο 25. Υποχρεώσεις επαγγελματικής συμπεριφοράς κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών
Άρθρο 26. Παροχή υπηρεσιών μέσω άλλης ΕΠΕΥ
Άρθρο 27. Υποχρέωση εκτέλεσης των εντολών με τους πλέον ευνοϊκούς για τον πελάτη όρους
Άρθρο 28. Κανόνες εκτέλεσης των εντολών πελατών
Άρθρο 29. Συνδεδεμένοι αντιπρόσωποι
Άρθρο 30. Συναλλαγές με επιλέξιμους αντισυμβαλλόμενους

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Δ

ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΑ ΕΠΕΥ

Άρθρο 31. Ελευθερία παροχής επενδυτικών υπηρεσιών και άσκησης δραστηριοτήτων
Άρθρο 32. Εγκατάσταση υποκαταστήματος στην Ελλάδα
Άρθρο 33. Εγκατάσταση υποκαταστήματος σε άλλο κράτος - μέλος
Άρθρο 34. Πρόσβαση στα συστήματα κεντρικού αντισυμβαλλομένου, εκκαθάρισης και διακανονισμού
Άρθρο 35. Παροχή υπηρεσιών και εγκατάσταση υποκαταστήματος σε τρίτο κράτος

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ε'

ΑΝΩΝΥΜΕΣ ΕΤΑΙΡΕΙΕΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗΣ ΔΙΑΜΕΣΟΛΑΒΗΣΗΣ

Άρθρο 36. Άδεια λειτουργίας, μετοχικό κεφάλαιο και τακτικός έλεγχος ΑΕΕΔ
Άρθρο 37. Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας και οργανωτικές προϋποθέσεις ΑΕΕΔ
Άρθρο 38. Προσωρινή αναστολή άδειας λειτουργίας ΑΕΕΔ
Άρθρο 39. Ανάκληση άδειας λειτουργίας ΑΕΕΔ
Άρθρο 40. Διατάξεις για την προστασία επενδυτών

ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΣΤ'

ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΕΣ ΑΓΟΡΕΣ

Άρθρο 41. Άδεια λειτουργίας οργανωμένης αγοράς και εφαρμοστέο δίκαιο
Άρθρο 42. Άδεια λειτουργίας διαχειριστή αγοράς
Άρθρο 43. Οργανωτικές προϋποθέσεις
Άρθρο 44. Εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων προς διαπραγμάτευση
Άρθρο 45. Πρόσβαση στην οργανωμένη αγορά
Άρθρο 46. Αναστολή διαπραγμάτευσης και διαγραφή χρηματοπιστωτικών μέσων
Άρθρο 47. Εμπορία στοιχείων και δεδομένων συναλλαγών
Άρθρο 48. Κατάλογος των οργανωμένων αγορών [1]
Άρθρο 48Α. Διενέργεια συναλλαγών σε οργανωμένη αγορά [1]

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ζ'

ΔΙΑΦΑΝΕΙΑ ΚΑΙ ΑΚΕΡΑΙΟΤΗΤΑ ΤΗΣ ΑΓΟΡΑΣ

Άρθρο 49. Γνωστοποίηση συναλλαγών και καταχώρηση στοιχείων
Άρθρο 50. Γνωστοποίηση συστηματικού εσωτερικοποιητή
Άρθρο 51. Υποχρεώσεις προσυναλλακτικής διαφάνειας των συστηματικών εσωτερικοποιητών
Άρθρο 52. Κατάταξη μετοχών με βάση το σύνηθες μέγεθος συναλλαγών
Άρθρο 53. Κατάρτιση συναλλαγών από συστηματικούς εσωτερικοποιητές
Άρθρο 54. Υποχρεώσεις μετασυναλλακτικής διαφάνειας για συναλλαγές εκτός οργανωμένης αγοράς ή ΠΜΔ
Άρθρο 55. Έλεγχος της συμμόρφωσης με τους κανόνες του ΠΜΔ ή της οργανωμένης αγοράς
Άρθρο 56. Υποχρεώσεις προσυναλλακτικής διαφάνειας για τους ΠΜΔ και τις οργανωμένες αγορές
Άρθρο 57. Υποχρεώσεις μετασυναλλακτικής διαφάνειας για τους ΠΜΔ και τις οργανωμένες αγορές
Άρθρο 58. Διατάξεις για τα συστήματα κεντρικού αντισυμβαλλομένου, εκκαθάρισης ή διακανονισμού

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Η'

ΑΡΜΟΔΙΟΤΗΤΕΣ ΚΑΙ ΣΥΝΕΡΓΑΣΙΑ ΑΡΧΩΝ

Άρθρο 59. Αρμοδιότητες
Άρθρο 60. Συνεργασία αρμόδιων αρχών
Άρθρο 61. Διοικητικές κυρώσεις
Άρθρο 62. Εξωδικαστική επίλυση διαφορών
Άρθρο 63. Επαγγελματικό απόρρητο
Άρθρο 64. Σχέσεις με ελεγκτές

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Θ'

ΔΙΕΘΝΗΣ ΣΥΝΕΡΓΑΣΙΑ

Άρθρο 65. Υποχρέωση συνεργασίας
Άρθρο 66. Συνεργασία σε δραστηριότητες εποπτείας
Άρθρο 67. Ανταλλαγή πληροφοριών
Άρθρο 68. Άρνηση συνεργασίας
Άρθρο 69. Αρμοδιότητες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για τη λήψη προληπτικών μέτρων [1]
Άρθρο 70. Ανταλλαγή πληροφοριών με τρίτες χώρες

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ι'

ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 71. Μεταβατικές διατάξεις

ΜΕΡΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ

ΣΥΣΤΗΜΑΤΑ ΚΕΝΤΡΙΚΟΥ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ, ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ ΚΑΙ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΑΛΛΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α'

ΑΔΕΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΣΥΣΤΗΜΑΤΩΝ ΚΕΝΤΡΙΚΟΥ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ, ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ ΚΑΙ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ

ΠΡΟΣΟΧΗ: Με την παρ. 1 του άρθρου 100 του ν. 4209/2013 ορίζεται ότι "η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζεται ως αρμόδια αρχή υπεύθυνη για την εκτέλεση των καθηκόντων που απορρέουν από τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθμ. 648/2012 όσον αφορά την άδεια λειτουργίας και την εποπτεία των κεντρικών αντισυμβαλλομένων με έδρα την Ελλάδα. Από την αδειοδότηση κεντρικού αντισυμβαλλόμενου με έδρα στην Ελλάδα, σύμφωνα με τις διατάξεις του Κανονισμού, των κατ’ εξουσιοδότησή του εκδιδομένων κανονισμών και των εκτελεστικών κανονισμών για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων παύει να ισχύει κάθε αντίθετη διάταξη των άρθρων 72 έως 85 του ν. 3606/2007 (Α' 195)." Δείτε αναλυτικά εδώ.

Άρθρο 72. Ορισμοί και πεδίο εφαρμογής
Άρθρο 73. Άδεια λειτουργίας Συστήματος
Άρθρο 74. Άδεια λειτουργίας διαχειριστή Συστήματος
Άρθρο 75. Πρόσβαση σε Σύστημα
Άρθρο 76. Κεφάλαιο ασφαλειοδοτικού χαρακτήρα [1]
Άρθρο 77. Ασφάλειες
Άρθρο 78. Ειδικές διατάξεις για την κατάσχεση
Άρθρο 79. Υπερημερία μέλους
Άρθρο 80. Αρμοδιότητες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και διοικητικές κυρώσεις
Άρθρο 81. Επαγγελματικό απόρρητο
Άρθρο 82. Φορολογικές διατάξεις
Άρθρο 83. Μεταβατικές διατάξεις για τα συστήματα εκκαθάρισης και διακανονισμού συναλλαγών των αγορών αξιών και παραγώγων του Χ.Α.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Β'

ΑΛΛΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 84. Τροποποίηση και συμπλήρωση διατάξεων για την Κεφαλαιαγορά
Άρθρο 85. Καταργούμενες διατάξεις
Άρθρο 86.
Άρθρο 87.
Άρθρο 88.
Άρθρο 89.
Άρθρο 90. Έναρξη ισχύος

Παραγγέλλομε τη δημοσίευση του παρόντος στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως και την εκτέλεσή του ως νόμου του Κράτους.

Αθήνα, 17 Αυγούστου 2007

Ο ΠΡΟΕΔΡΟΣ ΤΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ
ΚΑΡΟΛΟΣ ΓΡ. ΠΑΠΟΥΛΙΑΣ

ΟΙ ΥΠΟΥΡΓΟΙ
ΕΣΩΤΕΡΙΚΩΝ, ΔΗΜΟΣΙΑΣ ΔΙΟΙΚΗΣΗΣ ΚΑΙ ΑΠΟΚΕΝΤΡΩΣΗΣ Π. ΠΑΥΛΟΠΟΥΛΟΣ
ΟΙΚΟΝΟΜΙΑΣ ΚΑΙ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΩΝ Γ. ΑΛΟΓΟΣΚΟΥΦΗΣ
ΔΙΚΑΙΟΣΥΝΗΣ Α. ΠΑΠΑΛΗΓΟΥΡΑΣ
ΠΟΛΙΤΙΣΜΟΥ Γ. ΒΟΥΛΓΑΡΑΚΗΣ
ΥΦΥΠ. ΠΟΛΙΤΙΣΜΟΥ Γ. ΟΡΦΑΝΟΣ

Θεωρήθηκε και τέθηκε η Μεγάλη Σφραγίδα του Κράτους.

Αθήνα, 17 Αυγούστου 2007

Ο ΕΠΙ ΤΗΣ ΔΙΚΑΙΟΣΥΝΗΣ ΥΠΟΥΡΓΟΣ
Α. ΠΑΠΑΛΗΓΟΥΡΑΣ

Μεταφορά στην αρχή